​2025江苏省淮安市淮安区境外投资（ODI）备案办理指南

随着企业全球化布局加速，境外投资成为淮安区企业拓展市场的重要途径。本文提供一站式办理指南，帮助企业高效完成ODI备案流程。

一、备案核心要点

1. 主管部门：涉及商务局、发改委、外汇管理局三方审核。

2. 适用范围：新设境外企业、并购股权、参股投资等涉及资金出境的行为。

3. 敏感领域限制：房地产、娱乐业、无实业股权基金等属于限制类投资，需额外核准。

二、备案全流程解析

第一步：发改委立项

• 线上填报：登录“全国境外投资管理和服务网络系统”，提交项目信息及企业资质证明。

• 材料清单：

• 项目可行性研究报告（包含市场分析、投资必要性等）

• 投资主体近两年财务报表

• 境外企业股权架构图（追溯至实际控制人）

第二步：商务部审批

• 无纸化申报：通过“商务部业务系统统一平台”提交《境外投资备案表》及相关文件。

• 关键材料：

• 营业执照复印件

• 董事会决议或出资协议

• 资金来源说明（需附银行流水或存款证明）

• 审核层级：

• 1亿美元以下项目由淮安市商务局受理；

• 1-3亿美元需报省级部门审核；

• 敏感类项目由国家发改委核准。

第三步：外汇管理局备案

• 银行办理：持《企业境外投资证书》至合作银行完成外汇登记，获取《业务登记凭证》。

• 资金汇出：支持分批次汇出，有效期2年内需完成首笔投资。

三、材料准备注意事项

1. 真实性承诺：需提供签字版《境外投资真实性承诺书》，附身份证复印件。

2. 并购项目：须提交第三方尽职调查报告及《境外并购事项前期报告表》。

3. 章程要求：境外企业章程需包含中文翻译件，并加盖投资主体公章。

四、备案后合规管理

1. 统计报送：每月登录商务部平台填报实际投资数据，每年6月底前提交年报。

2. 报到登记：境外企业需向驻外使领馆经商处完成报到，并上传回执至系统。

3. 变更处理：

• 非实质性变更（如名称调整）：提交备案表及工商变更证明；

• 实质性变更（如增减资）：需重新提交可研报告及资金来源证明。

五、5个常见问题解答

Q1：ODI备案需要多久？

A：通常需1-3个月，具体受项目规模、材料完整性及审核层级影响。

Q2：备案证书有效期多久？

A：证书自签发日起2年内有效，若未开展实际投资需重新申请。

Q3：资金来源可以是银行贷款吗？

A：可以，需提供银行授信协议及资金用途说明。

Q4：境外企业名称能否含“中国”字样？

A：未经批准不得使用“中国”“中华”等冠名。

Q5：已备案项目如何注销？

A：在商务部系统提交《终止报告表》，凭境外注销证明领取确认函。

淮安区企业开展境外投资需严格遵循“发改委-商务部-外管局”三级流程，重点关注材料真实性、资金合规性及后续管理。